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Spécialiste, Conformité
Le mandat du service de la conformité consiste à s’assurer que PEAK dispose de politiques et de procédures, ainsi que de mesures de contrôle pour veiller à ce que toutes les exigences réglementaires soient respectées de façon efficace et efficiente. Pour ce faire, nous travaillons avec les autres équipes de PEAK et nous remettons en question le statu quo.
A propos du poste
Relevant de la Superviseure Conformité, vous serez responsable de la supervision au siège social des activités de transaction effectuées par les conseillers de Services en placements PEAK et de Valeurs mobilières PEAK à l’échelle du Canada. Vous serez également appelé à effectuer d’autres évaluations et approbations au siège social, notamment la révision des communications des conseillers. Vous travaillerez étroitement avec vos collègues pour vous assurer que les politiques et les procédures sont appliquées conformément au cadre réglementaire. De plus, vous appuierez les conseillers de PEAK afin de maintenir des normes élevées en matière de conformité en répondant à leurs questions dans les meilleurs délais.
Ce que vous ferez
- Évaluer les transactions quotidiennes effectuées par les conseillers de PEAK conformément aux exigences réglementaires;
- Passez en revue les rapports mensuels et trimestriels concernant les activités des conseillers de PEAK;
- Faire le suivi sur les questions soulevées lors des évaluations quotidiennes, mensuelles et trimestrielles;
- Évaluer et approuver les communications préparées par les conseillers de PEAK (marketing, médias sociaux, etc.);
- Gérer l’ensemble du processus des activités externes, y compris l’évaluation, l’approbation, la déclaration, ainsi que la préparation des lettres de divulgation;
- Assurer le respect des autres exigences réglementaires, notamment concernant la lutte contre le blanchiment d’argent;
- Soutenir l’équipe pour toute autre question de conformité, comme les plaintes et les investigations;
- Prodiguer des conseils rapides et efficaces en réponse aux demandes des conseillers relativement à leurs activités de transaction;
- Faire état des tendances décelées au cours des évaluations quotidiennes, mensuelles et trimestrielles, et proposer des façons de combler les lacunes;
- Participer à des projets spéciaux, comme les évaluations axées sur l'OCRI, CANAFE et autres règles applicables, mettre en œuvre des changements réglementaires et apporter des améliorations au système.
Ce que nous recherchons
- Diplôme de premier cycle en finance ou dans un domaine pertinent;
- Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada;
- Cours pour les superviseurs de courtiers en valeurs mobilières offert par l'Institut canadien de la sécurité;
- Cours relatif au manuel sur les normes de conduite;
- Bonne connaissance de la réglementation sur les valeurs mobilières;
- Bonne connaissance des réglementations connexes (Lutte contre le blanchiment d'argent, Privacy, etc.);
- Minimum de 3 à 4
ans d’expérience de travail pertinente. - Posséder de fortes compétences relationnelles;
Avoir une excellente maîtrise des langues française et anglaise, tant à l’oral qu’à l’écrit; - Avoir un sens développé de l’organisation;
Être capable d’exprimer clairement des concepts complexes aux conseillers, d’exercer une influence auprès d’eux et de les guider dans l’utilisation de procédures adéquates;Savoir prioriser les projets et gérer son temps; - Posséder une excellente connaissance de la suite Microsoft Office;
- Détenir une connaissance pratique de Univeris/Winfund/RBroker (un atout).
Ce que nous offrons
- Poste permanent à temps plein (37.5h par semaine, du lundi au vendredi)
- Mode de travail hybride : 3 jours au bureau par semaine
- Bureaux modernes avec vue, en plein cœur du centre-ville de Montréal, facilement accessible en transports en commun (2 minutes de la station de métro Peel)
- 3 semaines de vacances et 5 journées maladies par année
- Après 3 mois de service : Assurances collectives complètes (maladie, dentaire, compte gestion santé, programme d’aide aux employés, télémédecine) prises en charge à 50% par l’employeur
- Après 3 mois de service : Programme de REER avec participation de l’employeur
- Prise en charge de 20% de la carte OPUS par l’employeur (équivalent à 2 mois gratuits par an)
- Implication dans la communauté et la cause corporative contre le cancer et autres associations
- Organisation fréquente d’événements par le comité social, basés sur l’événementiel (PEAKulture), la santé mentale et physique des employés (PEAKare) et l’implication sociale et communautaire (PEAKommunity)
- Encouragement au développement personnel à travers la formation et l’évolution interne
- Accès gratuit à la salle de gym de l’immeuble
À propos de PEAK
Notre objectif est de faire une réelle différence dans la vie des Canadiens. Notre mission est d'améliorer la qualité de vie des gens grâce à une meilleure utilisation de leur argent.
PEAK est le chef de file canadien du conseil entièrement indépendant. Depuis sa fondation en 1992, PEAK n'a cessé d'élargir ses horizons et compte maintenant plus de 16 milliards de dollars d'actifs sous administration. Avec 1 500 conseillers, professionnels inscrits et employés à travers le Canada, PEAK a maintenu sa position de leader, mais n'a jamais perdu de vue ses valeurs et sa mission.
Nous souhaitons remercier tous ceux et celles qui nous feront parvenir leur candidature, mais nous ne communiquerons qu’avec les candidats retenus pour une entrevue.
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Compliance Specialist
The mandate of the Compliance Department is to ensure that PEAK has policies and procedures, as well as controls in place to ensure that all regulatory requirements are met in an effective and efficient manner. To achieve this, we work with other departments at PEAK and challenge the status quo.
About the position
Reporting to the Compliance Supervisor, you will be responsible for head office supervision of trading activities conducted by PEAK Investments Services Advisors and PEAK Securities Advisors across Canada. You will also be responsible for other head offices reviews and approvals (e.g. review advisors communication.). You will be working closely with your teammates to ensure that policies and processes are implemented in accordance with the regulatory framework. You will support PEAK Advisors maintain high standards in matters of compliance by responding to their questions on a timely basis.
What you will do
- Review daily transactions carried out by PEAK Advisors in compliance with regulatory requirements
- Review monthly and quarterly reports related to PEAK Advisor activities
- Responsible for following up to resolution on issues that you identified during your daily, monthly and quarterly reviews
- Review and approve communications prepared by PEAK Advisors (marketing, social media sites, etc.)
- Manage the end-to-end process for Outside Activities, including the review, approval, reporting as well as the preparation the Letters of Disclosure
- Responsible for compliance with other regulatory requirements, such as AML.
- Support the team for other compliance matter such as complaints and supervisory investigations
- Provide timely and effective guidance in response to advisors’ inquiries related to their trading activities
- Report on trends identified during your daily, monthly and quarterly reviews, and suggest ways to address deficiencies
- Participate in special projects, such as assessments focused on OCRI, FINTRAC, and other applicable regulations, implement regulatory changes, and make system improvements.
What we are looking for
- Undergraduate degree in Finance or relevant field
- Canadian Securities Course
- Investment Dealer Supervisors Course offered by the Canadian Security Institute
- Conduct Practice Handbook Course
- Good knowledge of securities regulations
- Good knowledge of related regulations (AML, Privacy, etc.)
- Minimum 3-4 years of relevant work experience
- Excellent interpersonal skills
- Excellent spoken and written proficiency in English and French
- Strong organizational skills
- Ability to verbalise complex concepts, influence and guide advisors to use the correct procedures
- Prioritising and time management skills
- Excellent knowledge of Microsoft Office Suite
- Working knowledge of Univeris/Winfund/RBroker (an asset)
What we offer
- Permanent full-time position (37.5 hours per week, Monday to Friday).
- Hybrid work mode: 3 days in the office per week.
- Modern offices with views, in the heart of downtown Montreal, easily accessible by public transport (2 minutes from Peel metro station).
- 3 weeks of vacation and 5 sick days per year.
- After 3 months of service: Comprehensive group insurance (health, dental, health spending account, employee assistance program, telemedicine) 50% employer-paid.
- After 3 months of service: RRSP program with employer contribution.
- Employer coverage of 20% of the OPUS card (equivalent to 2 free months per year).
- Involvement in the community and corporate cancer and other association causes.
- Frequent organization of events by the social committee, focusing on events (PEAKulture), employee mental and physical health (PEAKare), and social and community involvement (PEAKommunity).
- Encouragement of personal development through training and internal advancement.
- Free access to the building's gym.
About PEAK
Our purpose is to make a real difference in the lives of Canadians. Our mission is to improve the quality of people’s lives through better use of their money.
PEAK is the Canadian leader in fully independent advice. Since its founding in 1992, PEAK has consistently expanded its horizons and now has more than
$16 billion in assets under administration. With 1,500 Advisors, registered professionals and employees across Canada, PEAK has always maintained its leadership position, yet has never lost sight of its values and mission.
We wish to thank all those who have applied but we will communicate only with those candidates selected for interviews.